【環球網綜合訊】4月14日消息，因關聯交易管理失當、執行業務未勤勉盡責等原因，國都證券被北京證監局採取責令改正並限制業務活動行政監管措施。在4月12日至10月11日期間,暫停該公司與股票發行相關的保薦、承銷業務,公司債券承銷業務,資產證券化業務,非上市公衆公司推薦業務。
北京證監局指出，經查，國都證券在公司治理方面，存在股權管理未履職盡責、未依規執行治理程序、激勵的約束機制缺失等問題。在投資銀行業務方面，存在關聯交易管理失當、執行業務未勤勉盡責、合規內控管理薄弱等問題。
北京證監局認爲，上述問題反映國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業務內控制衡失效，影響公司合規穩健展業。
根據有關規定，北京證監局決定對國都證券採取責令改正並限制業務活動的行政監管措施：國都證券應採取切實有效的整改措施，釐清股東股權關係，完善公司治理，建立有效內控機制，切實提升投資銀行業務質量。公司應對負有直接責任或者主要責任的人員進行內部問責，並報告結果。
