【環球網財經訊】近日，中國人民銀行披露2023年首批罰單。因違反反洗錢相關規定，中信證券及中信建投雙雙收到央行罰單，兩家機構合計被罰2764萬元，中信證券被罰款1376萬元，中信建投被罰款1388萬元，8位相關責任人也未能免除連帶責任。
其中，兩券商共同處罰原因包括未按規定履行客戶身份識別義務，以及未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。同時，中信證券被揭露未按規定保存客戶身份資料和交易記錄，中信建投則存在與身份不明的客戶進行交易或者爲客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的情形。
近年來，券商合規監管持續深化。今年1月30日，中國人民銀行發佈《2021年中國反洗錢報告》，披露了面向金融機構的一系列反洗錢工作成果。數據顯示，2021年，人民銀行各級分支行共對638家義務機構開展了反洗錢執法檢查，依法處罰反洗錢違規機構401家，罰款金額3.21億元，處罰違規個人759人，罰款金額1936萬元。報告進一步稱，證監會持續完善行業反洗錢制度機制設計，推動健全行業監管規則。
2023年1月13日，證監會發布《證券經紀業務管理辦法》，自2月28日起施行。《辦法》提到，證券公司應嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。證監會表示，下一步將持續加強監管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關要求，規範開展證券經紀業務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時，強化監管執法，從嚴查處違法違規行爲，促進行業持續健康發展。
