【環球網財經記者 田剛】近日證券基金機構監管部下發的《機構監管情況通報》指出，爲進一步有效管控專戶子公司業務風險，推動構建進退有序、優勝劣汰、差異發展的行業生態，證券基金機構監管部研究制定了專戶子公司分類監管的工作方案，並於近期正式啓動實施。
值得關注的是，《通報》內容顯示，深圳證監局前期在現場檢查中發現，諾安基金專戶子公司諾安資產在管理運作某系列資管計劃過程中，存在未按法規要求壓降產品規模、將不同產品資產混同運作、未向投資者披露重大事項、由後期投資者承擔投資風險、關聯交易管理存在重大漏洞等嚴重違規行爲。爲嚴肅行業展業紀律，強化從嚴監管導向，深圳證監局依法對諾安基金採取責令撤銷諾安資產的監管措施，並對母子公司多名責任人員採取認定不適當人選等監管措施。
《通報》中還特別強調，將進一步壓實基金公司主體責任，督促其全面強化對子公司的合規管理與風險管控職責，對子公司風險管控不力、放任風險外溢的基金公司及其責任人員實施“聯動問責”
公開信息顯示，成立於2013年的諾安資產是諾安基金的全資子公司，目前已有192只產品提前清算，153只產品正常清算，僅有5只產品正在運作中。諾安基金則成立於2003年12月，是經中國證監會批准成立的全國性公募基金管理公司之一，2023年1月16日北京產權交易所發佈公告稱，諾安基金20%股權轉讓項目於1月5日發佈轉讓信息，轉讓底價約10.24億元，但隨後在1月16日收到轉讓方提交的項目終結申請。
對於被責令撤銷之後，諾安資產旗下正在運作的5只產品將如何處理，環球網記者向諾安基金進行了求證，但截至發稿並未收到回應。
