讓權力在陽光下運行、大力踐行“店小二”精神服務市場主體，上交所一直在路上。

3月1日，上交所發佈《上海證券交易所進一步推進“開門辦審覈、開門辦監管、開門辦服務”行動方案》。“三開門”行動方案包含三大方面共12項行動措施，以開門轉作風、以開門促透明、以開門優服務，持續打造服務型交易所，更好服務高質量發展。

上交所表示，下一步將持續深化“三開門”工作，不斷提升監管透明度水平，努力增強市場參與各方的獲得感，共同營造良好的市場生態。

不斷增強市場獲得感和滿意度

上交所推進“開門”工作由來已久，最初是在科創板審覈領域。隨後，“開門”工作經驗逐漸拓展應用到上市公司監管、債券、資本市場服務等業務條線。

嘗試卓有成效。數據顯示，截至2022年底，科創板申報前諮詢溝通次數較去年提升168%，信用債融資審覈中收到業務諮詢約1.3萬件。精簡上市公司自律監管規則約90%，開展“部門負責人接待日”“科創板上市第一課”等活動近200場。正式上線上交所“一網通辦”門戶，優化20餘項上市公司系統功能、146項會籍系統功能。

上交所表示，此次進一步推進“三開門”工作，旨在進一步轉變工作作風、提升服務效能、加強監管透明度建設，優化營商環境，不斷增強市場獲得感和滿意度。

業內人士認爲，隨着“三開門”工作不斷推進，有利於構建上交所綜合服務體系，提升綜合服務能力，並將上交所持續打造成爲服務型交易所。

保障全面註冊制改革順利落地

“開門辦審覈”方面，一是明標準，持續推進“陽光用權”。二是便諮詢，切實保障市場主體的溝通需求。三是破梗阻，打通開門信息傳導的“最後一公里”。四是擴範圍，讓更多市場主體“走進門”。

在企業項目申報後，上交所將第一時間向其董事長、總經理、董祕等關鍵人員發送“共同推進開門辦審覈的倡議信”，說明審覈流程和聯繫方式，明確廉潔紀律，減少與申報企業之間的“溫差”與“隔閡”。

同時，上交所擴寬申報前的諮詢溝通參與主體範圍，將首次公開發行業務諮詢溝通擴展到再融資、併購重組、轉板，覆蓋出於保密等因素暫時無法簽訂輔導協議的境外上市企業或者上市企業子公司的諮詢需求。

市場人士認爲，在全面註冊制實行的大背景下，上交所持續推進開門辦審覈工作，有利於加強申報企業與監管的溝通和交流，提升全流程信息公開水平和監管透明度，從而保障全面註冊制改革順利落地。

監管服務“兩個輪子”一起轉

作爲重要的金融要素市場，上交所一手抓監管維護資本市場平穩運行，一手抓服務促進資本市場高質量發展。

深化“開門辦監管”，推動構建良性互動的市場生態。一是廣宣導，持續做好監管動態推送及培訓。二是暢溝通，優化與市場主體交流渠道。三是重調研，主動聽取市場意見提升監管質效。四是強協同，提高監管聯動協作水平。

“對於監管動態，無論是上市公司還是中介機構，都非常關注。資本市場政策頻出，市場主體都需要權威解讀和問題答疑。”上述市場人士指出。對此，上交所在上市公司業務管理系統開設“監管動態推送”欄目，發佈上市公司常用規則“一點通”，定期向市場主體以專刊或公衆號等形式通報監管工作情況、典型案例和重點關注問題。通過設立信息披露規則疑難複雜問題解答熱線等方式，提高與各類市場主體的溝通效率。

深化“開門辦服務”，發揚“店小二”精神服務實體經濟。一是樹品牌，持續推動全產品線綜合服務體系建設，開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務。二是優體驗，化繁爲簡整合開門渠道。三是建專欄，增設“三開門”公示欄破解信息深巷問題。四是強監督，加大對“三開門”工作過程的規範約束。

此次上交所將在官網、APP首頁顯著位置增設“三開門”公示專欄，集中展示上交所各業務條線的全部開門渠道，並開通專欄留言板功能，便利市場主體諮詢開門信息或提出意見建議。業內人士認爲，這意味着，包括中小投資者在內的市場各方主體，都可以暢通無阻與上交所進行溝通和交流，也有利於增強市場對上交所監管服務的信任和信心。