【環球網財經訊】3月13日，央行公佈的行政處罰信息顯示，渤海銀行因違反存款準備金管理規定等12項違法行爲，被沒收違法所得106.98706萬元，並處罰款1589.486898萬元。渤海銀行9名相關負責人被罰，處罰金額累計43萬元。
銀罰決字〔2023〕16號顯示，渤海銀行涉及違法行爲包括違反存款準備金管理規定；違反賬戶管理規定；違反清算管理規定；違反人民幣反假有關規定；佔壓財政存款或者資金；違反國庫科目設置和使用規定；違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定；違反徵信安全管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者爲客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。
上述行政處罰決定日期爲2023年2月28日。對此，渤海銀行向外界回應表示，此次處罰事項是基於2020年央行綜合執法檢查中所發現問題做出的。截至目前，各項整改工作已基本完成。
值得注意的是，今年2月，渤海銀行連遭銀保監會處罰。銀保監罰決字〔2023〕8號顯示，渤海銀行涉5項違法違規，銀保監會對渤海銀行總行罰款430萬元，對分支機構罰款1230萬元，合計罰款1660萬元。銀保監罰決字〔2023〕21號顯示，渤海銀行因理財業務數據錯報等13項違法違規，被銀保監會罰款860萬元。
銀保監罰決字〔2023〕8號和銀保監罰決字〔2023〕21號的處罰決定的日期分別爲，2023年2月16日和2月17日。
