【環球網金融綜合報道】近日，深交所和中國證券業協會（中證協）對九家新股報價機構進行了書面警示措施或處罰，以規範新股發行秩序，提高上市公司質量，並壓實中介機構“看門人”責任。
根據深交所的公告，廣東天創私募、北京卓識私募、嘉實資本管理有限公司和前海人壽保險股份有限公司等四家機構因在參與深市首次公開發行股票網下詢價過程中存在違規行爲，被深交所採取書面警示的自律監管措施。
這些違規行爲主要包括內控制度控制和執行不完備、估值定價依據不充分，以及報價集體決策機制不完善等問題。具體來說，如嘉實資本在內部新股制度制定及執行方面存在不完備，風險控制措施不足，研究報告內容簡單摘抄，定價依據不充分等問題。
對此，深交所明確要求這四家機構在一個月之內提交整改報告，並將就整改情況約見問詢廣東天創私募和嘉實資本兩家機構的相關負責人。
同時，中國證券業協會也發佈了近期對網下投資者網下詢價業務現場檢查的處理決定。其中，上海珠池資產管理有限公司因打新違規被採取列入網下投資者限制名單，限制期爲6個月，並要求該公司參加合規教育的書面自律管理措施。此外，天安人壽保險、上海衍復投資等兩家機構也被採取警示並要求參加合規教育的書面自律管理措施。此外，還有2家機構投資者被採取要求參加合規教育並提交合規承諾的自律措施。
這是繼3月15日證監會集中發佈“兩強兩嚴”政策文件後，監管對新股發行市場亂象的一次重拳出擊。此舉意在嚴把發行上市准入關，從源頭上提高上市公司質量，壓實中介機構“看門人”責任，要求行業機構要加強估值定價等核心能力建設。
業內人士表示，此次對公私募、險資的處罰是監管嚴把發行上市准入關，從源頭上提高上市公司質量，壓實中介機構“看門人”責任，要求行業機構要加強估值定價等核心能力建設的落地舉措之一。這也顯示出監管部門對新股發行市場的嚴格監管態度，以及對違規行爲的零容忍。
此次事件無疑給市場敲響了警鐘，提醒所有參與新股發行的機構必須嚴格遵守相關規定，做好內部控制，加強估值定價等核心能力建設，以維護市場的公平、公正和公開。
