【環球網財經綜合訊】爲深入貫徹落實《關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若干意見》(新“國九條”),進一步加強公開募集證券投資基金(下稱“基金”)證券交易費用管理,規範基金管理人證券交易佣金及分配管理,保護基金份額持有人合法權益,提升證券公司機構投資者服務能力,證監會制定發佈《公開募集證券投資基金證券交易費用管理規定》(下稱《規定》),自2024年7月1日起正式實施。
《規定》共十九條，主要內容有四個方面:一是調降基金股票交易佣金費率;二是降低基金管理人證券交易佣金分配比例上限;三是全面強化基金管理人、證券公司相關合規內控要求;四是明確基金管理人層面交易佣金信息披露內容和要求。
其中，《規定》提到，基金管理人管理的被動股票型基金的股票交易佣金費率原則上不得超過市場平均股票交易佣金費率，且不得通過交易佣金支付研究服務、流動性服務等其他費用；其他類型 基金可以通過交易佣金支付研究服務費用，但股票交易佣金 費率原則上不得超過市場平均股票交易佣金費率的兩倍，且不得通過交易佣金支付研究服務之外的其他費用。
而市場平均股票交易佣金費率由中國證券業協會定期測算並向行業機構通報。基金管理人與證券公司約定的股票交 易佣金費率高於前款規定的，應當在三個月內完成交易佣金費率調整。
此外，《規定》還指出，一是對權益類基金管理規模不足10億元的管理人，維持佣金分配比例上限30%；對權益類基金管理規模超過10億元的管理人，將佣金分配比例上限由30%調降至15%。二是明確券商交易模式和租用交易單元模式並存情形下交易佣金分配比例要求。
值得一提的是，證監會於2023年7月發佈實施《公募基金行業費率改革工作方案》，正式啓動公募基金行業費率改革工作，按照“管理人-證券公司-銷售機構”路徑，分三個階段穩步降低公募行業綜合費率。
