【環球網財經綜合報道】5月23日，浙江證監局披露三項處罰決定。信息顯示，華西證券義烏商城大道證券營業部因員工違規委託證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動，被監管部門出具警示函。
浙江證監局在《關於對華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業部採取出具警示函措施的決定》中表示，該營業部存在從業人員違規委託證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行爲，違反了《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第八條第七項的規定。根據《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第四十三條的規定，決定對該營業部採取出具警示函的行政監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，浙江證監局對該營業部負責人魏謙採取責令改正的行政監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。對華西證券股份有限公司浙江分公司負責人童學俊採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
據統計，今年以來，監管部門就已查處至少3起同類違規案例。今年3月，華西證券重慶分公司曾因員工違規委託第三方招攬客戶而被重慶證監局出具警示函。（聞輝）
