【環球網金融綜合報道】近日，華西證券因在金通靈非公開發行項目中的違規行爲，被江蘇證監局暫停保薦業務資格6個月。該決定自2024年4月28日至10月27日生效。
江蘇證監局在《關於對華西證券股份有限公司採取暫停保薦業務資格監管措施的決定》中詳細列舉了華西證券的違規行爲，包括盡職調查未勤勉盡責、保薦書存在不實記載、持續督導報告不實、以及現場檢查工作執行不到位等。
據華西證券公告，此次暫停保薦業務資格對公司2024年及以後年份經營產生的影響存在不確定性。公司初步統計，2023年與保薦業務資格相關的業務收入約爲0.35億元。
華西證券表示，將深刻反思，加強管理，健全和完善投資銀行業務內控機制，持續提升投資銀行業務質量。公司將繼續履行好資本市場“看門人”的責任，提高服務實體經濟的能力。
值得注意的是，華西證券在手的IPO項目可能受到此次事件的影響。據wind統計數據，目前由華西證券擔任保薦機構的IPO項目有3家，分別是四川衆邦新材料股份有限公司、成都佳馳電子科技股份有限公司、東莞六淳智能科技股份有限公司。此外，還有一家公司河北景隆智能裝備股份有限公司也聘請了華西證券擔任輔導機構。
此次事件再次提醒了券商在執業過程中應勤勉盡責，嚴格遵守相關規定，以確保資本市場的公平、公正和透明。
