【環球網財經綜合報道】5月10日，據中國證券業協會網站，爲進一步加強證券公司監管，推動證券公司兩類子公司合規展業，中證協修訂併發布了《證券公司另類投資子公司管理規範（2024年修訂）》和《證券公司私募投資基金子公司管理規範（2024年修訂）》（合稱《兩部規範》），自2024年5月31日起實施。
在主要修訂內容方面，關於優化另類子公司的業務範圍，《兩部規範》明確另類子公司應當按照證監會及交易所相關規定開展跟投業務；明確另類子公司可以投資大宗商品、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票以及中國證監會認可的其他投資品種，同時要求證券公司應當做好業務劃分，切實避免同業競爭、利益衝突及利益輸送。
關於完善子公司部分業務及內控監管要求，《兩部規範》要求：一是加強對另類子公司交易行爲的約束，要求另類子公司需對投資標的持續控制和管理風險，細化盡職調查和投後管理的相關要求；二是完善私募基金子公司設立二級管理子公司的相關要求，規定二級管理子公司應當登記爲基金管理人且不得再下設任何機構，進一步落實強化監管、防控風險、服務實體經濟的工作要求；三是優化並增加子公司現金管理投資標的種類，提升閒置資金管理靈活度，明確監管原則和導向。
中證協表示，另類股權投資和私募股權基金投資是服務實體經濟的重要途徑，兩類子公司監管是證券公司監管工作的重要組成部分，《兩部規範》強化了過往行之有效的做法，進一步完善了風險防範規則體系，有利於引導行業機構樹牢“合規創造價值”的理念，堅守業務本源，確保組織架構設置、業務發展與合規風控水平、專業能力相匹配，促進行業穩健規範發展。
