【環球網金融綜合報道】5月29日，據中國銀行間市場交易商協會消息，近期，交易商協會在金融監管機構移交的線索中發現，成都市青白江區國有資產投資經營有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、建信信託有限責任公司存在違規行爲。
依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會決定對上述4家機構啓動自律調查。
天眼查資料顯示，中國中金財富證券有限公司股東爲中國國際金融股份有限公司（以下簡稱中金公司），持股比例100%，註冊資本80億元，法定代表人爲高濤。
值得注意的是，中金公司近一個月連遭監管警示、責令改正。4月26日，北京證監局對中國國際金融股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定。經查，中金公司合規管理存在兩項問題，一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務，二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行爲，公司對員工行爲監測監控不到位。
4月30日，北京證監局對中國國際金融股份有限公司採取責令增加合規檢查次數行政監管措施的決定。經查存在自營和投顧賬戶間發生交易，利益衝突管理不到位，開展場外期權業務不審慎，對子公司業務和投資行爲管理不到位，公司治理不規範的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善。
5月10日，北京證監局對中國國際金融股份有限公司採取責令改正行政監管措施的決定。經查，中金公司在開展資產管理業務時存在因操作風險造成流動性缺口、違規提供通道服務、同日反向交易未列明決策依據、產品賬戶間互相發生交易等問題。
